Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента

Перечень необходимых документов и записей, представляемый проверяемой организацией в орган по сертификации, уточняется в каждом конкретном случае и определяется органом по сертификации.

Орган по сертификации вправе затребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.

Все документы передаются в орган по сертификации в электронном виде.

Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента качества:

1.             Политика организации в области качества.

2.             Руководство по качеству (если имеется и оформлено как отдельный документ).

3.             Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

4.             Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).

5.             Перечень документов системы менеджмента.

6.             Документированные процедуры (при наличии).

7.             Анализ со стороны руководства за период, предшествующий сертификации/ресертификации.

8.             Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМК в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМК, предшествующий сертификации/ресертификации).

9.             Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов системы менеджмента, включая учет факторов и требований и определение рисков и возможностей, подлежащих рассмотрению для обеспечения уверенности в том, что СМК может достичь своих намеченных результатов и предотвращения или уменьшения их нежелательного влияния;

10.         Перечень основных потребителей продукции (услуг);

11.         Перечень выпускаемой продукции (оказываемых услуг), применительно к которой сертифицируется система менеджмента с указанием нормативных документов (ГОСТ, ТУ и др.);

12.         Документированная информация, описывающая меры, предпринимаемые в отношении рисков и возможностей в части пропорциональности их возможного влияния на соответствие продукции (услуг).

Примечания:

1. Документированная процедура означает, что процедура разработана, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии. При анализе документированных процедур могут дополнительно запрашиваться подтверждающие записи исполнения требований, указанные в документированных процедурах, например, журналы, план-графики, отчёты, рабочие инструкции, листы согласования.

2. Перечень необходимых документов, включая записи, представляемый Заказчиком Исполнителю, уточняется в каждом конкретном случае и определяется внутренними правилами Исполнителя.

3. Дополнительные документы могут потребоваться по ходу проверки и в случае, если в представленных документах нет полного изложения реализации требований стандарта или если необходимы уточнения.

4. При отсутствии каких-либо документов из списка Заказчик обязан в свободной форме на бланке организации за подписью руководителя компании с печатью организации написать об отсутствии того или иного документа с объяснением причины отсутствия, например: «Документ «Справка о дефектах» отсутствует в компании по причине специфики выполнения работ, которые выполняются на специальном программном обеспечении. Это программное обеспечение полностью контролирует процесс проектирования и не позволяет закончить работу при невыполнении всех пунктов и этапов работы. Следовательно, дефекты отсутствуют».

5. Выше перечислен стандартный перечень документов. Он может меняться в зависимости от деятельности и особенностей организации.

Перечень документов и сведений для анализа документации систем экологического менеджмента:

1. Экологическая политика.

2. Руководство по экологическому менеджменту (если имеется и оформлено как отдельный документ).

3. Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

4. Перечень документов СМ

5. Документированные процедуры, установленные в заявляемом стандарте.

6. Документы по проведению анализ СЭМ со стороны руководства за период, предшествующий сертификации/ресертификации.

7. Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СЭМ в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующий сертификации /ресертификации).

8. Документированная информация в отношении экологических аспектов.

9. Перечень применяемых законодательных требований.

10. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ (выборочно по запросу органа по сертификации).

11. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов системы менеджмента, включая учет факторов и требований и определение рисков и возможностей, подлежащих рассмотрению для обеспечения уверенности в том, что СЭМ может достичь своих намеченных результатов и предотвращения или уменьшения их нежелательного влияния.

Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента безопасности труда и охраны здоровья:

1. Политика в области БТиОЗ.

2. Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

3. Перечень документов СМ.

4. Документированные процедуры, установленные в заявляемом стандарте.

5. Документы по проведению анализа СМБТиОЗ со стороны руководства за период, предшествующий сертификации /ресертификации.

6. Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМБТиОЗ в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующей сертификации/ ресертификации).

7. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ (выборочно по запросу органа по сертификации).

8. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов системы менеджмента, включая учет факторов и требований и определение рисков и возможностей, подлежащих рассмотрению для обеспечения уверенности в том, что СМБТиОЗ может достичь своих намеченных результатов и предотвращению или уменьшению их нежелательного влияния.

Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента безопасности пищевой продукции:

1. Политика в области пищевой безопасности.

2. Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

3. Перечень документов СМБПП.

4. Документированные процедуры, установленные в заявляемом стандарте.

5. Документы по проведению анализ СМБПП со стороны руководства за период, предшествующий сертификации/ресертификации.

6. Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМБПП в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующий сертификации/ресертификации).

7. Метод оценки опасностей и классификации мероприятий по управлению в рамках плана ХАССП или производственных программ обязательных предварительных мероприятий.

8. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ (выборочно по запросу органа по сертификации).

Примечания (относятся ко всем видам систем менеджмента):

1 Перечень необходимых документов, включая записи, представляемые проверяемой организацией в орган по сертификации, должен быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.

2 Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.